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  1. 再被罰8.57億元 兆豐金:無涉洗錢情事

    兆豐銀行表示,因紐約、芝加哥及矽谷分行在2016年遭查核時,在風險管理及防制洗錢制度未達監理機關標準,昨天與美國聯邦儲備理事會(FED)及伊利諾州金融廳(IDFPR)簽署裁罰令,以及巴拿馬銀監局因2016年查核基準日公司治理、風險控管及洗錢


  2. 台灣期貨交易所表示,為因應亞太洗錢防制組織(APG)於今(2018)年第4季至我國進行實地評鑑,該公司為提升期貨經紀商及期貨經理事業有關防制洗錢及打擊資恐相關專業知識與技能,邀請金融監督管理委員會證券期貨局法制科游科長翔芸、期貨管理組羅科長


  3. 境外金融業務被列最容易洗錢途徑,金管會今年將盯上「三O」(OBU、OIU、OSU),首度同步將「三O」列今年度金檢重點項目,將了解金融業有無重新審視客戶身分,對高風險客戶有無強化審查、持續監控等。 根據法務部初步提出的國家風險評估報告,最容



  4. 金融科技發展與創新實驗條例(俗稱金融監理沙盒)原預計今(26)日可望三讀,但現傳出民進黨黨團以洗錢疑慮為由反對,對此不願具名學者表示,監理沙盒對於發展金融科技是正面助力,唯有完善的監理制度,才能杜絕有心人士利用金融科技洗錢。 監理沙盒制度原


  5. 台版肥咖的灰色地帶

    全球反避稅浪潮來襲,財政部為了順應時勢,也於11月16日發布「金融機構執行共同申報及盡職審查作業辦法」(俗稱台版肥咖)。 辦法中提到將於2020年第一次與部分國家或地區進行金融帳戶資訊交換。 目前台灣與新加坡、日本、澳大利亞、紐西蘭、加拿大


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