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  1. 有關本行因紐約、芝加哥及矽谷分行於2016年查核基準日存在之風險管理及防制洗錢制度未達監理機關標準之缺失,而於2018/1/17與美國聯邦儲備理事會(下稱FED)及伊利諾州金融廳(下稱IDFPR)簽署裁罰令,以及巴拿馬銀監局因2016年查核


  2. 境外金融業務被列最容易洗錢途徑,金管會今年將盯上「三O」(OBU、OIU、OSU),首度同步將「三O」列今年度金檢重點項目,將了解金融業有無重新審視客戶身分,對高風險客戶有無強化審查、持續監控等。 根據法務部初步提出的國家風險評估報告,最容


  3. 當沖風控 券商金檢重點

    為了進一步提升股市成交量採取的當沖證交稅調降,自2017年4月間立法院通過修法,並於不久後開始實施以來,受此影響,當沖交易開始相當活絡,但也因此,為進一步了解各券商對從事此項交易的客戶,是否做好徵信等風險控管,金管會檢查局決定,將當沖交易的



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